日前大陆证监会再开场外配资罚单，决定对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，共罚没金额2.4亿元人民币。
据陆媒9月11日报导，证监会新闻发言人邓舸当日表示，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。
报导称，四券商未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等，违反证券公司的监督管理条例。
而浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。
邓舸称，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。对上述五家机构责令改正并予警告，相关责任人也予以警告及罚款。
同时，对华泰证券没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款；对海通证券没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款；对广发证券没收违法所得680万元，并处2041万元罚款；对方正证券没收违法所得871万元，并处1743万元罚款；对浙商期货没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款。
此前9月2日，证监会曾以“非法经营”为由决定对杭州恒生网络技术服务有限责任公司（恒生公司）、上海铭创软件技术有限公司（铭创公司）和浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（同花顺公司）进行经济处罚，三公司总计罚没6亿元人民币。
大陆股市场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元，其中HOMS系统约4400亿元，上海铭创约360亿元，同花顺约60亿元。
今年6月中旬到7月上旬，大陆股市暴跌，沪指累计下挫约三成。在当局多部门的强力救市下，7月9日A股才终于止跌。经过一调整期后，8月24日、25日股市再次暴跌，此后有所反弹，8月沪指累计下跌12%，险守3200点。
8月25日，股市暴跌当晚，中信证券8名高管被公安机关要求协助调查，其中包括董事总经理徐刚。同日，《财经》杂志社记者王晓璐涉嫌与他人编造传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘书帆及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章被公安调查。
当晚，海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券四家证券公司分别发布公告称，因有违法违规行为已被证监会立案调查。
有陆媒报导，中国这次“股灾”存在一种甚至多种势力的恶意做空。接近中共财经高层的知情人士透露，据说江派各大企业都集体参与做空A股，江派常委刘云山之子刘乐飞等人均是幕后操盘手。本次被查的徐刚的上司正是中信副董事长刘乐飞。
来源：大纪元 责任编辑：高静
via 证监会罚没华泰证券等五家机构2.4亿元
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