大陆证监会日前出台稽查十禁令，披露区域性股权市场三大问题，施压地方政府进行整顿。证监会周五还通报5人操纵股价案的处罚决定。今年大陆股灾后，习近平当局加速金融反腐，证监会多名高管落马。习近平、王岐山阵营人马接连出任证监会副主席。外界关注，金融反腐及监管力度加强。
证监会整顿区域性股权市场
12月11日，大陆财新网报导，证监会发现，个别区域性股权市场的少数挂牌企业（大部份为跨区域挂牌的企业）存在三大问题：发售或转让虚假“上市”“原始股”；承诺固定收益，涉嫌非法活动；用“股权众筹”融资平台从事非法股票发行。
证监会新闻发言人邓舸在周五（12月11日）的例行发布会上表示，证监会已函请省级政府金融工作部门加强对区域性股权市场的监管，要求查处非法活动，问责相关人员。
此前，证监会已向地方各级政府金融办下发过一份《关于请加强对区域性股权市场与互联网平台合作销售企业私募债行为监管的函》，称部分区域性股权市场通过互联网平台销售备案发行的企业私募债，操作行为不规范、存在较大风险。
区域性股权市场，一般名为“股权交易中心”“股权托管交易中心”“股权交易所”，是由省级政府负责监管、主要服务于所在地省级行政区域内中小微企业的私募证券市场。按照有关法律法规，不得采取公开或者变相公开方式发行或转让证券，私募证券持有人累计不超过200人。企业到区域性股权市场“挂牌”，不是到证券交易所“上市”。
证监会出台稽查十禁令
12月11日，证监会出台《中国证监会稽查办案十项禁令》，这十项禁令包括：一严禁有案不报、瞒案不报、压案不查；二严禁违规立案、随意调查、以案谋私；三严禁拖延办案、无故超时、久办不结；四严禁大案小办、重案轻办、不当结案；五严禁选择取证、毁改证据、规避定案；六严禁通风报信、跑风漏气、泄露案情；七严禁打探消息、请托说情、干预办案；八严禁出谋划策、指点门路、协助逃责；九严禁私下接触、不当交往、徇私枉法；十严禁滥用信息、违规交易、藉机牟利。
证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示，该禁令对案件全部流程，对稽查人员在办案过程中可能出现的十个方面的行为做了禁止性规定。邓舸透露，证监会同时出台了《稽查办案十项禁令纪律处分及追究法律责任办法》。
5人操纵股价 被罚没3900万
在此发布会上，邓舸通报证监会对涂忠华等5人操纵股价案作出行政处罚决定，没收违法所得1973万余元，并处以等额罚款。
据报，2013年10月至2014年3月，涂忠华、王伟力、薛文聪、周强、郭伟文5人，以深圳市元成资产管理有限公司（以下简称元成公司）名义招揽理财客户，以涂忠华为主导，使用“蒋某军”等18个证券账户，采取盘中利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”两只股票，获利1973万余元。
通报称，此案是多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例，涉及共同操纵诸多焦点问题。
证监会多名高管落马 习王亲信出任证监会副主席
今年大陆股灾被曝背后涉及江泽民集团几大家族恶意做空，在证券市场与监管机构的江派人马相互勾结，进行内幕交易的黑幕不断被曝光。习近平当局随后严查恶意做空，证券界持续震荡，高管纷纷落马；证监会也有多名高官落马。
11月13日，证监会副主席姚刚被调查；12月9日，姚刚被免职。
9月16日，证监会主席助理张育军被调查。据报，张育军及中信证券署名高管与外国机构串通，泄露高层绝密，进行内部交易。
8月25日，证监会发行部三处处长刘书帆涉嫌内幕交易、伪造公文印章，并被要求协助调查。刘书帆此前为姚刚的秘书。
据港媒报导，9月14日起，中纪委巡视组进驻银监会、证监会和国资委三大金融机构。巡视组组长都由一名中纪委常委担任，组员配备有中组部、最高检局级官员。
有海外媒体报导说，中国证券业整顿风暴已经让至少二十名证券监管高官被抓，上百名证券公司经理被限制出境，等待接受调查。
9月15日，官方通报，免去庄心一的证监会副主席职务。免去李超的国家外汇管理局副局长职务；同时任命李超为中国证券监督管理委员会副主席。
李超在建行出身，曾长期担任央行行长周小川的秘书。现任政治局常委王岐山、央行行长周小川、山东省省长郭树清、中信银行行长朱小黄、中国银行董事长田国立、招行行长田惠宇等，都曾在建行长期工作。据称，李超担任周小川秘书，还是王岐山当年的秘书、现任招行行长田惠宇推荐的。
10月底，中共中央财经领导小组办公室国际经济局（四局）局长方星海接替年届退休的刘新华，任分管国际业务的证监会副主席。方星海2007年任上海市金融服务办公室主任时，习近平任上海市委书记，方星海是习近平的旧部。据报，2013年方曾向习近平写信自荐，随后，方星海被调任中央财经领导小组办公室，2014年任国际经济局（四局）局长。
来源：大纪元 责任编辑：孙芸
via 习王亲信出任证监会副主席 证监会出台稽查十禁令
没有评论:
发表评论